2.2.1　开放式创新风险

（1）国外研究现状

国外在开放式创新风险方面的相关文献较少，国外学者的研究主要集中在构建风险评估模型，或是通过咨询、走访等方式研究风险问题，虽然研究文献数量较少，但具有较高的参考价值。

伊斯拉姆（Islam，2012）在梳理现有文献的基础上，探索组织如何处理与知识共享相关的开放式创新风险问题，通过对宝洁公司知识共享相关的风险进行分析，认为开放式创新知识共享给公司带来了重大风险。开放式创新流程的管理对提前解决这些风险问题至关重要。通过预先解决这些风险，组织可以减少这些风险问题，还可以加快开放式创新知识共享流程。

卡罗尔和坦陶（Coras & Tantau，2013）认为以往文献忽略了中小企业的开放式创新项目中的风险研究，缺乏减轻风险的措施。根据对金融服务和咨询部门的211家罗马尼亚中小企业进行的调查，探讨了影响中小企业在协作关系中的创新绩效风险，并寻求提供克服这些威胁的概念模型。罗马尼亚中小企业的开放式创新受到财政资源不足、缺乏经验和动力、对行业技术进步的适应性差、知识共享风险、社会资本薄弱和风险阻碍、监管风险等因素的影响。这项研究为罗马尼亚中小企业开放式创新实践作出贡献，并阐明企业需要采取的因素，以培养创新文化，同时减少开放创新风险。

奥伊希纳（Euchner，2013）认为开放式创新可分为开放边界创新和开源创新两种。其中，开放边界创新旨在广泛引进新技术和理念，而不放弃对创新过程的控制。开源创新是一种更激进的模式，挑战对公司性质的基本假设。由于风险未知，很难确定企业对开源创新的适当反应。然而，随着开源运动的聚集，企业创新者需要考虑是否以及如何处理开源创新。

罗萨斯（Rosas，2015）等认为企业为了从开放式创新中有效受益，需要建立适当的风险模型或使用现有风险模型进行建模实验。经过初步概念化和相关研究分析，用FMEA风险模型进行分析。未来研究可能包括适应现有的协作风险模型，在协作网络领域，存在各种与协作相关的要素、绩效指标及更软性的评估模型，如价值体系、利益分享方法和协作准备。将这些要素纳入量身定制的整体风险评估方法对开放式创新风险研究有重要意义。

罗萨斯、乌尔泽和特内拉（Rosas，Urze & Tenera，2018）提出开放式创新是一种越来越多采用价值战略寻求公司使用或与外界共享的技术。创新项目的特点是数量众多，因此，必须依靠风险管理技术来实现可持续性。他们开展了两项互补活动研究，一项活动是在开放式创新研讨会期间对开放式创新专家进行采访，另一项活动包括应用文本挖掘过程识别风险因素，在开放式创新文献中强调风险管理和风险分担。

帕克（Park，2018）等认为在“工业4.0”时代，企业面临着更多的不确定性，因此选择质量风险度量来分析风险中的报童问题非常重要。开放式创新对于这种规避风险的报童模型（一种数学模型）来说是一个很好的补救选择，因为开放式创新可以通过分享供应链中的收入来抵消风险规避带来的利润损失。为了在报童问题中找到这样的风险度量，学者们审查了风险厌恶库存模型的各种风险度量以及库存管理文献中的现有文章，提供了一个逻辑推理和公理框架来评估每个风险度量在报童问题中的有效性与一致风险度量中的四个公理的一致性。在此框架中，针对每个风险衡量标准检查报童问题的基本假设和管理见解。因此，选择指数效用函数和风险的一致性度量作为两种合理的风险度量来分析多产品风险厌恶的报童模型。

（2）国内研究现状

国内对开放式创新风险的研究较为深入和全面，较多学者从理论角度出发分析开放式创新风险，并对风险类型进行划分和总结，为开放式创新风险的研究提供了理论依据。

后锐和张毕西（2006）认为企业开放式创新模式和自身特点是引起创新风险的关键因素。一方面，开放式创新打破了企业的边界，使得企业难以全面地把控。另一方面，频繁的知识溢出和吸收使得企业管理难度增加。同时，企业人员流动使得企业好创意流失，尤其是企业知识产权方面的快速流动会给企业带来巨大损失。

杜景姝（2008）通过对企业开放式创新风险进行分析，认为其风险主要分成基本风险和特定风险。其中，基本风险由市场、技术、管理等风险构成。特定风险包括人员流动、市场进入、研发、合作伙伴辨识等风险。通过企业开放式创新风险预警模型，指出企业规避风险的措施，为企业提供参考和借鉴。

王圆圆（2010）认为开放式创新过程中存在能力风险、技术风险、项目风险和市场风险四种由不确定性因素引起的创新风险，不同风险的具体表现各不相同。因此，构建了开放式创新评估体系，以此来评估风险，为企业决策提供参考。

张林和罗乐（2013）指出来源多元化、过程复杂化、不确定性是企业开放式创新风险的主要特点，因此风险的识别、评估和规避较为困难。根据风险来源的不同可以将其分成内源性风险和外源性风险。

刘婧和闫春（2016）介绍了项目风险管理的框架体系和研究方法，阐述了开放式创新内涵，认为项目风险管理理论为其研究提供了新的思路，对其研究具有积极影响意义。

刘媛（2017）认为跨国公司开放式创新活动可以为其发展提供助力，同时也会带来较大的风险。从创新过程来看，风险表现为外部创新主体的能力和行为的不确定以及跨国公司自身协调能力的不确定；从创新结果来看，风险表现为知识产权保护风险和创新惯性与系统锁定风险。因此，风险控制和管理较为困难。稳定的开放式创新合作关系是创新主体之间利益博弈均衡的结果，有效的风险规避机制可通过利益分配、创新激励、惩戒和知识产权管理等正式契约机制以及信任、声誉等非正式契约机制而构建。

裴莹、王春艳和孙笑明（2017）对国内外中小企业开放式创新的现有研究进行了全面的梳理，详细阐述了开放式创新的内涵和本质，进而从资源获取渠道、知识搜索策略、吸收与反吸收能力、创新网络合作平台、创新绩效、技术商业化等方面，重点剖析了开放式创新给中小企业带来的机会，并得出了中小企业开放式创新存在内外部创新源不足、创新网络缺乏稳定性、知识产权保护欠缺风险的结论。最后，提出知识产权管控、加强网络构建、促进与大型企业合作等加快推动中小企业开放式创新的建议，以促进其健康快速发展。